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恒耀娱乐登录:瑞银信息消费灵活配置混合证券

作者:佚名 发布时间:2019-03-05 01:35

原标题:瑞银信息消费灵活配置混合证券投资基金招股说明书摘要

   ( B29版本附后)

债券基金和货币市场基金低于股票基金。

十一、基金的投资组合报告

截至2018年9月30日,本投资组合报告中包含的数据未经审核。

1。报告期末的基金资产组合

金额单位:人民币元

注:在本报告期末,基金没有持有通过香港证券交易所交易机制投资的香港股票。

2。报告期末按行业分类的股票组合( 1 )报告期末按行业分类的国内股票组合

金额单位:人民币( 2 )报告期末按行业划分的香港证券交易所投资组合

在本报告期末,基金没有持有通过香港证券交易所交易机制投资的香港股票。

3。报告期末按基金公允价值对净资产价值排名的前十名股票投资详情

金额单位:人民币元

4。报告期末按债券品种划分的债券投资组合

在本报告期末,基金没有持有债券。

5。报告期末按基金公允价值与净资产价值的比例排列的前五大债券投资详情

在本报告期末,基金没有持有债券。

6。报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前十大资产支持证券投资详情

在报告期末,该基金没有持有资产支持证券。

7。报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前五大贵金属投资详情

在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属投资。

8。报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前五大权证投资详情

在报告期末,基金没有持有权证。

9。基金在报告期末投资的股指期货交易描述( 1 )基金在报告期末投资的股指期货头寸和损益明细

在本报告期末,该基金没有投资股票指数期货。

( 2 )基金对股指期货的投资政策

为了更好地实现投资目标,该基金在注重风险管理的前提下,适度使用股指期货进行套期保值。基金利用股指期货流动性好、交易成本低、杠杆操作等特点,通过股指期货对基金投资组合进行及时有效的调整,提高投资组合的运行效率。

10。报告期末基金投资国债期货交易的说明

根据本基金合同的规定,本基金不参与国债期货交易。

11。投资组合报告附注( 1 )在该基金投资的前10大证券中,“招商银行”的市值为4,704,777英镑。00元,占4。31 %。根据中国保险监督管理委员会《行政处罚信息披露表》( Y。C。J。F。Z。[ 2018 ]否。1 )、招商银行股份有限公司。有限公司。因其内部控制管理受到中国银行保险监督管理委员会的行政处罚,严重违反审慎经营规则,以个人为主要借款人非法批量转移不良贷款,非法接受第三方金融机构的信用担保,以及银行间投资业务中其他违反商业银行监管规定的行为。该公司被罚款65英镑。700万元及其非法收入被中国银行保险监督管理委员会没收。0.2400万元,共没收6573。0.24亿元。

基金经理认为,公司上述处罚事项有利于公司加强内部管理,公司目前的整体生产经营和财务状况保持稳定,事件对公司的经营活动没有实质性影响,不会改变公司的基本面。

基金对上述证券的投资严格执行基金经理规定的投资决策程序。

除此之外,如果该基金投资的前10大证券的发行者在此期间没有受到监管机构的调查,他们在报告编写前一年内没有受到公开谴责或处罚。

( 2 )投资于该基金的前十大股票没有超过基金合同中规定的替代银行的情况。

(三)其他资产的构成

金额单位:人民币( 4 )转换期报告期末持有的可转换债券明细

在报告期末,该基金没有持有可转换债券。

( 5 )对报告期末前10名股票限制性流通的解释

在本报告所述期间结束时,基金前十大股票没有限制性流通。

( 6 )投资组合报告附注中的其他书面说明

由于四舍五入,子项目的总和和总项目之间可能存在尾部差异。

罗马数字 12。基金业绩

基金经理根据尽职、诚实信用、谨慎和勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金的一定利润或最低收入。。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

瑞银信息消费弹性分配混合证券投资基金不同历史时期净值增长率和业绩比较基准收益率对照表(截至2018年9月30日)

注: 1。这个基金是一个混合基金,分配灵活。在实际投资操作中,基金股票投资在基金资产中的比例将根据基金股票分配比例的0 - 95 %的中间值进行调整,即。e。大约60 %,并根据股票市场、债券市场和其他类别资产的预期风险和预期收益的综合比较和判断。因此,基金选择沪深300指数和中国债务综合指数作为评估基金投资业绩的基准,具体来说,沪深300指数收益率×60 %和中国债券综合指数收益率×40 %。

2。基金采用每日再平衡计算方法作为业绩比较基准。

十三。成本概述( 1 )与基金运营相关的成本

1。与基金运营相关的费用如下: ( 1 )基金经理管理费;

(二)基金托管人托管费;

(三)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

(四)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费;

(五)基金份额持有人会议费用;

(六)基金的证券期货交易费用;

(七)基金的银行转让费;

( 8 )基金的开户费和账户维护费;

(九)按照国家和基金合同的有关规定可以计入基金财产的其他费用。

基金清算结束时发生的费用,应根据实际支出额从基金财产总值中扣除。

2。基金运营相关费用的方法、标准和支付( 1 )基金经理管理费

基金管理费为1。前一天基金净资产值的5 %。应计5 %年利率。管理费的计算方法如下:

H = E×1。5 %—一年中的天数

h是每日应计基金管理费

E是基金前一天的净资产值

基金管理费按日累算,按日累算至月底,按月支付。基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人应在次月第一天起2 - 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。在法定假日、休息日等情况下。,付款日期将相应推迟。

(二)基金托管人托管费

基金托管费为0。前一天基金净资产值的5 %。取消了25 %的年率。托管费的计算方法如下:

H = E×0。25 %—一年中的天数

h是每日应计基金托管费

E是基金前一天的净资产值

基金托管费是每天累积的,每天累积到每个月底,每月支付。基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人应在次月第一天起2 - 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。在法定假日、休息日等情况下。,付款日期将相应推迟。

上述“1。“与基金运营相关的费用清单”应根据相关规定和相关协议,根据实际费用计入当期费用,并由基金托管人从基金财产中支付。

3。(一)基金管理人和基金托管人因不履行或者不完全履行义务而发生的费用或者基金财产损失;

(二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

( 3 )基金合同生效前的相关费用;

(四)根据有关法律法规和中国证监会的有关规定,不计入基金支出的其他项目。

( 2 )与基金销售相关的费用

1、基金的购买成本( 1 )基金的购买率

根据投资者认购金额的大小,基金将认购费分为三个等级:

如果投资者在一天内有多个认购,则应分别计算每个认购的适用费率。

( 2 )认购份额的计算

基金认购是基于金额。认购份额的计算公式为:

采购成本=采购金额×采购率÷1 +采购率

(注:对于认购金额超过500万元(含)的投资者,适用定额认购费)

净采购金额=采购金额-采购成本

认购份额=认购净额÷认购当日基金份额净值

2。基金赎回费用

根据投资者持有基金股份的时间,基金将赎回费用分为五类:

持续持有基金份额少于30天的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产;向持有基金份额超过30天但少于3个月的投资者收取的赎回费不得低于赎回费总额的75 %,并应包括在基金财产中;持有基金份额超过3个月但不足6个月的投资者收取的赎回费不得低于基金财产中包含的赎回费总额的50 %;向持有基金份额超过6个月的投资者收取的赎回费不得低于赎回费总额的25 %,并应包括在基金财产中。未列入基金财产的部分用于支付注册费和其他必要的手续费。

( 3 )赎回金额的计算

基金采用“股份赎回”方式,赎回金额根据实际确认的有效赎回股份和基金股份当日净值计算,并扣除相应费用。赎回金额的计算结果保持在小数点后两位,小数点后两位的部分四舍五入,由此产生的误差包含在基金财产中。赎回金额的计算公式为:

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回率

净赎回金额=总赎回金额-赎回费用

3。基金的转换费用

基金管理人可以根据相关法律法规和基金合同的规定,决定启动基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。资金转换可能会收取一定的转换费。相关规则由基金管理人根据相关法律法规和当时基金合同的规定制定并公布,并提前通知基金托管人和相关机构。

4。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并按照《信息披露办法》的相关规定,不迟于新费率或收费方式的实施日期在指定媒体上发布公告。

5。基金管理人和其他销售组织可以根据市场情况对基金销售费用给予一定的优惠待遇,并履行必要的备案和信息披露程序。

( 3 )基金税

所有参与基金运作的纳税人都应根据国家税收法律法规履行纳税义务。

十四、招聘手册更新部分的说明

本招股说明书基于《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》),

《公开募集证券投资基金运营管理办法》(以下简称《运营办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等相关法律法规结合基金管理人的投资管理活动更新了2018年7月18日发布的基金招股说明书。更新的主要内容如下:

1。在“重要通知”部分,招股说明书内容的截止日期和投资组合报告的截止日期已经更新。

2。在“三。“基金经理”部分,基金经理的信息已经更新。

3。在第四节中。基金托管人”,基金托管人的信息已经更新。

4。在“V。相关服务组织”部分,原始寄售机构的信息已经更新,新寄售机构的一般情况已经增加。

5。在第八节中。“基金投资”,基金最新投资组合报告的内容已经更新。

6。在第九节中。基金业绩”,基金合同生效以来的投资业绩已经更新。

7。在“21。“其他披露”一节、相关公告以及自招股说明书最后一次公告以来有关基金的其他披露均已更新和披露。

上述内容只是基金更新招股说明书的摘要,详细信息以更新招股说明书正文中的内容为准。有关这份更新招股说明书的详细信息,请访问www。瑞士联合银行。通讯器。瑞银证券。通讯器。

瑞银基金管理公司。有限公司。

2001年1月14日

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